大宗商品涨价公司如因交易频次和时效要求等原因难以对每次委托理财履行审议程序和好利科技: 证券投资、委托理财及期货和衍生品买卖处置轨制（2025年7月）

　　好利来（中邦）电子科技股份有限公司

　　（2025年7月）

　　第一章总则

　　第一条为典范好利来（中邦）电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）

　　及其全资子公司、控股子公司的证券投资、委托理财及期货和衍生品买卖联系行

　　为，筑造完备有序的计划处置机制，有用提防投资危机，加强危机管制，包管公

　　司资金、家产安闲，保护投资者和公司合法权利，依照《中华黎民共和邦公执法》

　　《中华黎民共和邦证券法》《深圳证券买卖所股票上市礼貌》（以下简称《上市

　　礼貌》）、《深圳证券买卖所上市公司自律羁系指引第1号——主板上市公司规

　　范运作》《深圳证券买卖所上市公司自律羁系指引第7号——买卖与联系买卖》

　　第二条本轨制实用于公司及其全资子公司、控股子公司的证券投资、委托

　　第三条本轨制所称证券投资，征求新股配售或者申购、证券回购、股票及

　　（一）动作公司或其全资、控股子公司主贸易务的证券投资动作；

　　（三）介入其他上市公司的配股或者行使优先认购权益；

　　（四）添置其他上市公司股份超出总股本的10%，且拟持有3年以上的证

　　（五）公司初度公然辟行股票并上市前已举办的投资。

　　第四条本轨制所称委托理财，是指公司委托银行、相信、证券、基金、期

　　货、保障资产处置机构、金融资产投资公司、私募基金处置人等专业理财机构对

　　公司或全资、控股子公司以资金处置、投资理财等投融资勾当为主贸易务的，

　　第五条本轨制所称期货买卖是指以期货合约或者轨范化期权合约为买卖

　　标的的买卖勾当。本轨制所称衍生品，是指期货买卖以外的，以交流合约、远期

　　合约和非轨范化期权合约及其组合为买卖标的的买卖勾当。期货和衍生品的根柢

　　资产既可能是证券、指数、利率、汇率、钱银、商品等标的，也可能是上述标的

　　公司从事期货和衍生品买卖的，实用本轨制章程，但动作公司或其控股子公

　　公司从事套期保值生意，是指为处置外汇危机、价值危机、利率危机、信用

　　危机等特定危机而完成与上述危机根本吻合的期货和衍生品买卖的勾当。公司从

　　事套期保值生意的期货和衍生品种类该当仅限于与公司临盆筹划联系的产物、原

　　质料和外汇等，且准则上该当管制期货和衍生品正在品种、周围及刻期上与需处置

　　的危机敞口相完婚。用于套期保值的期货和衍生品与需处置的联系危机敞口该当

　　存正在互相危机对冲的经济闭连，使得联系期货和衍生品与联系危机敞口的价格因

　　前款所述套期保值生意首要征求以下类型的买卖勾当：

　　（二）对已缔结的固订价值的购销合同举办套期保值，征求对原质料采购合

　　同举办空头套期保值、对产制品贩卖合同举办众头套期保值，对已订价营业合同

　　（三）对已缔结的浮动价值的购销合同举办套期保值，征求对原质料采购合

　　同举办众头套期保值、对产制品贩卖合同举办空头套期保值，对浮动价值营业合

　　（四）依照临盆筹划安顿，对预期采购量或预期产量举办套期保值，征求对

　　（五）依照临盆筹划安顿，对拟奉行进出口合同中涉及的预期收付汇举办套

　　（六）依照投资融资安顿，对拟爆发或已爆发的外币投资或资产、融资或负

　　以签出期权或组成净签出期权的组合动作套期用具时，该当满意《企业管帐

　　第六条公司从事证券投资、委托理财及期货和衍生品买卖的根本准则：

　　（一）该当适合邦度功令律例、典范性文献等联系章程；

　　（二）该当根据合法、小心、安闲、有用的准则，筑造健康内控轨制，管制

　　（三）务必与资产构造相适合，周围适度，依照公司的危机经受才智及资金

　　（四）公司从事证券投资的，务必以公司的外面设立证券买卖账户，不得使

　　用其他公司或个别账户或向他人供给资金举办与证券投资联系的动作。因展开境

　　外（含香港、澳门区域）本钱市集证券投资必要，公司可委托具有相应生意资历

　　的机构，打点跨境证券投资详细操作事宜，可能通过金融理家产物、资产处置计

　　划等样式投资指定证券种类，但需昭着公司为证券实质持有人并享有相应投资权

　　（五）该当合理策画、利用资金，悉力进展公司主贸易务，不得利用召募资

　　第二章计划权限与审批序次

　　第七条公司举办证券投资的审批计划权限如下：

　　（一）证券投资额度未到达公司迩来一期经审计净资产10%以上或绝对金

　　额未超出1,000万元黎民币的，该当正在投资之前经投资计划委员会审议通过；

　　（二）证券投资额度占公司迩来一期经审计净资产10%以上且绝对金额超

　　过1,000万元黎民币的，该当正在投资之前经董事会审议通过并实时奉行消息披露

　　（三）证券投资额度占公司迩来一期经审计净资产50%以上且绝对金额超

　　过5,000万元黎民币的，还该当提交股东会审议。

　　公司因买卖频次和时效哀求等来源难以对每次证券投资奉行审议序次和披

　　露负担的，可能对另日12个月内证券投资周围、额度及刻期等举办合理估计。

　　联系额度的利用刻期不应超出12个月，刻期内任偶尔点的买卖金额（含前

　　公司与联系人之间举办证券投资的，还该当以证券投资额度动作估量轨范，

　　第八条公司举办委托理财的审批计划权限如下：

　　（一）委托理财额度未到达公司迩来一期经审计净资产10%以上或绝对金

　　额未超出1,000万元黎民币的，该当正在投资之前经投资计划委员会审议通过；

　　（二）委托理财额度占公司迩来一期经审计净资产10%以上且绝对金额超

　　过1,000万元黎民币的，该当正在投资之前经董事会审议通过并实时奉行消息披露

　　（三）委托理财额度占公司迩来一期经审计净资产50%以上且绝对金额超

　　过5,000万元黎民币的，还该当提交股东会审议。

　　公司如因买卖频次和时效哀求等来源难以对每次委托理财奉行审议序次和

　　披露负担的，可能对另日12个月内委托理财周围、额度及刻期等举办合理估计。

　　联系额度的利用刻期不应超出12个月，刻期内任偶尔点的买卖金额（含前

　　公司与联系人之间举办委托理财的，还该当以委托理财额度动作估量轨范，

　　第九条公司从事期货和衍生品买卖，该当编制可行性分解讲述经投资计划

　　期货和衍生品买卖属于下列状况之一的，该当正在董事会审议通事后提交股东

　　（一）估计动用的买卖包管金和权益金上限（征求为买卖而供给的担保物价

　　值、估计占用的金融机构授信额度、为应急程序所预留的包管金等，下同）占公

　　司迩来一期经审计净利润的50%以上，且绝对金额超出500万元黎民币；

　　（二）估计任一买卖日持有的最高合约价格占公司迩来一期经审计净资产的

　　（三）公司从事不以套期保值为目标的期货和衍生品买卖。

　　公司因买卖频次和时效哀求等来源难以对每次期货和衍生品买卖奉行审议

　　序次和披露负担的，可能对另日12个月内期货和衍生品买卖的周围、额度及期

　　限等举办合理估计并审议。联系额度的利用刻期不应超出12个月，刻期内任一

　　时点的金额（含前述买卖的收益举办再买卖的联系金额）不应超出已审议额度。

　　第三章生意处置与危机管制

　　第十条公司总司理正在投资计划委员会、董事会或股东会授权周围内签订证

　　券投资、委托理财及期货和衍生品买卖联系的制定、合同。总司理遵循公司计划

　　机构的授权，依照联系证券投资、委托理财及期货和衍生品买卖的投资类型指定

　　联系部分对质券投资、委托理财及期货和衍生品买卖事项举办调研、洽道、评估

　　第十一条公司董事会秘书担任公司证券投资、委托理财及期货和衍生品交

　　第十二条公司财政部分担任证券投资、委托理财及期货和衍生品买卖事项

　　资金的筹集、利用处置，并担任对质券投资、委托理财及期货和衍生品买卖事项

　　第十三条公司审计部分担任对公司证券投资、委托理财及期货与衍生品交

　　易事项的审计与监视，起码每半年对质券投资、期货与衍生品买卖的奉行景况进

　　第十四条公司董事会审计委员会有权随时考查跟踪公司证券投资、委托理

　　财及期货和衍生品买卖景况，以加紧对公司证券投资、委托理财及期货和衍生品

　　第十五条公司董事会审计委员会审查期货和衍生品买卖的需要性、可行性

　　及危机管制景况，需要时可能礼聘专业机构就期货和衍生品买卖出具可行性分解

　　讲述。董事会审计委员会应加紧对期货和衍生品买卖联系危机管制战略和序次的

　　公司该当制订凿凿可行的应急照料预案，以实时应对买卖经过中恐怕爆发的

　　庞大突发变乱。公司联系部分该当针对各种期货和衍生品或者分歧买卖敌手设定

　　第十六条公司联系部分该当跟踪期货和衍生品公然市集价值或者平正价

　　值的蜕化，实时评估已买卖期货和衍生品的危机敞口蜕化景况，并向处置层和董

　　事会讲述期货和衍生品买卖授权施行景况、买卖头寸景况、危机评估结果、买卖

　　公司展开以套期保值为目标的期货和衍生品买卖，该当实时跟踪期货和衍生

　　品与已识别危机敞口对冲后的净敞口价格转变，对套期保值成果举办赓续评估。

　　第十七条公司拟正在境外展开期货和衍生品买卖的，该当小心评估买卖需要

　　性和正在联系邦度和区域展开买卖的政事、经济和功令等危机，充沛酌量结算便捷

　　性、买卖滚动性、汇率震撼性等要素。公司拟展开场外衍生品买卖的，该当评估

　　第十八条公司举办委托理财的，该当抉择资信景遇及财政景遇优秀、无不

　　良诚信记实及剩余才智强的及格专业理财机构动作受托方，并与受托方缔结书面

　　合同，昭着委托理财的金额、刻期、投资种类、两边的权益负担及功令职守等。

　　第四章消息披露

　　第十九条公司遵循中邦证监会及深圳证券买卖所的相闭章程，实时披露公

　　司展开证券投资、委托理财及期货和衍生品买卖的联系消息，并正在按期讲述中对

　　讲述期内的证券投资、委托理财和曾经展开的期货和衍生品买卖景况举办披露。

　　第二十条公司董事会秘书应依照《深圳证券买卖所股票上市礼貌》《公司

　　章程》等相闭章程，对公司及其子公司证券投资、委托理财及期货和衍生品买卖

　　安顿举办分解和判决，如必要公司奉行消息披露负担的，公司董事会秘书应实时

　　公司董事、高级处置职员及联系知情职员，对已获知的未公然的消息负有保

　　密负担，非经董事会书面授权，不得对外揭橥任何公司未公然的证券投资、委托

　　第二十一条公司董事会赓续跟踪证券投资的施行发扬和投资安闲景遇，如

　　展示投资爆发较大牺牲等极度景况的，该当即刻采用程序并按章程奉行披露负担。

　　第二十二条公司不得通过委托理财等投资的外面规避添置资产或者对外

　　公司可对理家产物资金投向奉行管制或者庞大影响的，该当充沛披露资金最

　　终投向、涉及的买卖敌手方或者标的资产的周详景况，并充沛揭示投资危机以及

　　第二十三条委托理财爆发以下状况之一的，公司该当实时披露联系发扬情

　　（一）理家产物召募让步、未能竣工登记挂号、提前终止、到期不行收回；

　　（二）理家产物制定或联系担保合同首要条件更动；

　　（三）受托方或资金利用方筹划或财政景遇展示庞大危机变乱；

　　（四）其他恐怕会损害公司长处或具有要紧影响的状况。

　　第二十四条公司拟展开期货和衍生品买卖时，该当披露买卖目标、买卖品

　　种、买卖用具、买卖园地、估计动用的买卖包管金和权益金上限、估计任一买卖

　　公司以套期保值为目标展开期货和衍生品买卖的，该当昭着讲明拟利用的期

　　货和衍生品合约的种别及其预期处置的危机敞口，昭着两者是否存正在互相危机对

　　冲的经济闭连，以及奈何利用选定的期货和衍生品合约对子系危机敞口举办套期

　　保值。公司该当对套期保值估计可达成的成果举办讲明，征求赓续评估是否到达

　　公司从事以图利为目标的期货和衍生品买卖的，该当正在布告题目和要紧实质

　　提示中确凿、正确地披露买卖目标，不得利用套期保值、危机处置等相像用语，

　　第二十五条公司期货和衍生品买卖已确认损益及浮动亏空金额每到达公

　　司迩来一年经审计的归属于上市公司股东净利润的10%且绝对金额超出1,000

　　公司展开套期保值生意的，可能将套期用具与被套期项目价格转变加总后适

　　用前述章程。公司展开套期保值生意展示前款章程的亏空状况时，还该当从头评

　　估套期闭连的有用性，披露套期用具和被套期项目标平正价格或现金流量转变未

　　第二十六条公司展开以套期保值为目标的期货和衍生品买卖，正在披露按期

　　讲述时，可能同时联结被套期项目景况对套期保值成果举办全部披露。套期保值

　　生意不满意管帐规则章程的套期管帐实用条款或未实用套期管帐核算，但可能通

　　逾期货和衍生品买卖达成危机处置方针的，可能联结套期用具和被套期项目之间

　　第五章附则

　　第二十七条本轨制中“以上”含本数，“超出”不含本数。

　　第二十八条本轨制未尽事宜，按邦度相闭功令、行政律例、中邦证监会章程

　　及深圳证券买卖所生意礼貌及《公司章程》施行；本轨制如与邦度宣告的功令、行

　　政律例、中邦证监会章程及深圳证券买卖所生意礼貌及《公司章程》相抵触时，按

　　邦度相闭功令、行政律例、中邦证监会章程及深圳证券买卖所生意礼貌及《公司章

　　第二十九条本轨制由公司董事会担任制订、修正和外明。

　　第三十条本轨制自公司股东会审议通过之日起生效奉行，修正时亦同。公

　　好利来（中邦）电子科技股份有限公司

　　证券之星估值分解提示好利科技行业内逐鹿力的护城河较差，剩余才智较差，营收获长性通常，归纳根本面各维度看，股价偏高。更众

　　以上实质与证券之星态度无闭。证券之星揭橥此实质的目标正在于宣扬更众消息，证券之星对其见识、判决仍旧中立，不包管该实质（征求但不限于文字、数据及图外）整个或者一面实质的正确性、确凿性、无缺性、有用性、实时性、原创性等。联系实质过错诸位读者组成任何投资发起，据此操作，危机自担。股市有危机，投资需隆重。如对该实质存正在贰言，或涌现违法及不良消息，请发送邮件至，咱们将策画核实照料。如该文标识为算法天生，算法公示请睹 网信算备240019号。