与高毅资产知名基金经理邓晓峰管理的“高毅-晓峰1号睿远投资基金”高度一致东方财富官方网红星资金局6月1日音讯，克日，安徽证监局披露的一份行政处理确定书，曝光了沿途“老鼠仓”案。

　　时任中信证券（600030.SH；音信时间核心高级司理的李海鹏，使用职务权限，获知某着名私募基金生意持仓等未公然音信，并独揽妻子及妻子姊妹账户举办趋同生意。最终，李海鹏被监禁“没一罚一”，合计罚没超426万元。

　　据安徽证监局查明，2015年4月24日，高某基金设置，托管人工，开户业务部为上海恒丰途证券业务部。2018年12月起，李海鹏获取中信证券CRM体例行使开采岗权限，可能获取完全客户的账户音信、资产范畴、生意持仓等未公然音信。

　　2019年11月1日至2023年2月21日，李海鹏通过CRM体例，获知高某基金的持仓、委托、当日成交纪录等未公然音信。正在获取高某基金的成交纪录后，李海鹏最先独揽妻子及妻子姊妹的股票账户组，举办趋同生意。

　　涉案时段内，账户组3个账户都是由李海鹏妻子遵照李海鹏供应的生意指令举办操作，李海鹏实践独揽并决定账户生意。账户组的资金开头和行止紧要是李海鹏佳耦。涉案时段内，账户组运用的摆设高度趋同。

　　2019年11月1日至2023年2月21日时刻，李海鹏独揽账户组累计生意股票128只，累计生意金额6483.80万元。个中，与高某睿远基金趋同生意股票76只，趋同生意金额2900.38万元，趋同结余金额213.14万元。

　　红星资金局提神到，罚单所提及的“高某基金”“高某睿远基金”，其成修功夫、托管人等音信，与高毅资产着名基金司理邓晓峰统治的“高毅-晓峰1号睿远投资基金”高度一律。Wind数据显示，该基金最新净值披露日期正在2024年4月底，2020至2023年，该基金年度回报区别为74.82%、17.31%、-3.41%、-4.58%。

　　安徽证监局以为，李海鹏的上述行径违反《中华百姓共和邦投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）第二十条第（六）项、第三十八条的划定，组成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述的使用未公然音信生意行径。

　　对此，李海鹏正在陈述申辩和听证中提出如下主睹：一是局部生意存正在统一生意日内趋同账户生意功夫早于标的账户生意功夫的情况，不应认定为趋同生意；二是测算的生意佣金低于实践收取的佣金；三是对使用未公然音信生意的开始功夫认定有误；四是局部股票系当事人自决生意，不应认定为趋同生意。综上，央求减免处理。

　　第一，本案中所涉未公然音信，既包蕴高某基金的生意音信，也包蕴其资产情状、持仓明细和史册生意等音信。史册生意、持仓处境等均能反响标的账户投资决定处境，涉案账户的生意正在片面生意日早于标的账户的生意，不代外早于高某基金的投资决定，不行排出当事人使用未公然音信生意的行径。

　　第二，本案的佣金测算是以趋同生意配合数目为根底，估量逻辑分歧于涉案账户实践每笔生意的佣金，估量结果无误，格式合适证监会众年法律实施和通例。

　　第三，遵照证券账户生意处境、联系职员扣问笔录、微信闲扯纪录及联系趋同生意测算等众方面证据，足以证据当事人自2019年11月起即存正在使用未公然音信生意的蓄谋，并执行了联系行径。

　　第四，对当事人使用未公然音信生意的认定，是归纳了证券账户材料、联系处境解说、联系职员扣问笔录及联系趋同生意测算等证据原料予以认定。客观证据显示，当事人正在闲扯纪录中豪爽提及高某睿远基金相合未公然音信，包罗当事人申辩主睹中以为是自决生意的股票。正在案证据原料足以证据李海鹏作出联系生意决定时，使用了高某基金联系未公然音信，存正在使用未公然音信生意行径。

　　最终，安徽证监局确定：充公李海鹏违法所得213.14万元，并处以213.14万元罚款，合计罚没超426万元。