股票怎么买新手入门配售对象被列入异常名单或限制名单期间海阳科技股份有限公司（以下简称“海阳科技”或“发行人”）初度公然垦行黎民币普遍股（A股）并正在主板上市（以下简称“本次发行”）的申请一经上海证券生意所（以下简称“上交所”）上市审核委员会审议通过，并一经中邦证券监视解决委员会答应注册（证监许可〔2025〕607号）。

　　东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐人（主承销商）”）掌握本次发行的保荐人（主承销商）。

　　本次发行采用向出席政策配售的投资者定向配售（以下简称“政策配售”）、网下向适应条目的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海商场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会大众投资者订价发行（以下简称“网上发行”）相联结的办法举办。

　　发行人和保荐人（主承销商）商讨确定本次公然垦行股份的数目为4,531.29万股。本次发行初始政策配售数目为906.2580万股，占本次发行数目的20.00%。出席政策配售的投资者应允的认购资金已于规则韶华内足额汇至保荐人（主承销商）指定的银行账户。凭借本次发行价钱确定的最终政策配售数目为906.2580万股，占发行总数目的20.00%，最终政策配售股数与初始政策配售股数相似，不举办回拨。

　　网下网上回拨机制启动前，网下发行数目为2,175.0320万股，约占扣除最终政策配售数目后本次发行数目的60.00%；网上发行数目为1,450.00万股，约占扣除最终政策配售数目后本次发行数目的40.00%。最终网下、网上发行合计数目为本次发行总数目扣除最终政策配售数目，共3,625.0320万股。网上及网下最终发行数目将遵照回拨情景确定。

　　本次发行价钱为黎民币11.50元/股。发行人于2025年6月3日（T日）通过上交所生意编制网上订价初始发行“海阳科技”股票1,450.00万股。

　　敬请投资者核心体贴本次发行的缴款症结，并于2025年6月5日（T+2日）实时施行缴款仔肩：

　　1、网下投资者应遵照2025年6月5日（T+2日）《海阳科技股份有限公司初度公然垦行股票并正在主板上市网下开端配售结果及网上中签结果布告》（以下简称“《网下开端配售结果及网上中签结果布告》”），按最终确定的发行价钱11.50元/股与获配数目，实时足额缴纳新股认购资金，认购资金该当于2025年6月5日（T+2日）16:00前到账。

　　网下投资者犹如日获配众只新股，请务必按每只新股分手缴款。同日获配众只新股的情景，如只汇一笔总共金额，归并缴款将会酿成入账腐化，由此形成的后果由投资者自行继承。

　　网上投资者申购新股中签后，应遵照《网下开端配售结果及网上中签结果布告》施行资金交收仔肩，确保其资金账户正在 2025年 6月 5日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，亏损片面视为放弃认购，由此形成的后果及干系司法负担由投资者自行继承。投资者款子划付需固守投资者所正在证券公司的干系规则。

　　当闪现网下和网上投资者缴款认购的股份数目合计不低于扣除最终政策配售数目后本次公然垦行数目的 70%时，本次发行因网下、网上投资者未足额缴纳申购款而放弃认购的股票由保荐人（主承销商）包销。

　　2、本次网下发行片面采用比例限售办法，网下投资者该当应允其获配股票数目的 10%（向上取整估计打算）限售刻日为自愿行人股票初度公然垦行并上市之日起 6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无尽售期，自本次发行股票正在上交所上市生意之日起即可畅通；10%的股份限售期为 6个月，限售期自本次发行股票正在上交所上市生意之日起起先估计打算。

　　网下投资者出席开端询价报价及网下申购时，无需为其解决的配售对象填写限售期摆设，一朝报价即视为接收本布告所披露的网下限售期摆设。

　　3、当闪现网下和网上投资者缴款认购的股份数目合计亏损扣除最终政策配售数目后本次公然垦行数目的 70%时，发行人和保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的理由和后续摆设举办音信披露。

　　4、网下和网上投资者得回配售后，应准时足额缴纳新股认购资金。供给有用报价但未出席申购或未足额出席申购、得回开端配售后未实时足额缴纳认购资金以及存正在其他违反《初度公然垦行证券网下投资者解决端正》（中证协发〔2025〕57号）活动的投资者，将被视为违规并承诺担违规负担，保荐人（主承销商）将把违规情景实时报证券业协会登记。网下投资者或其解决的配售对象正在证券生意所各商场板块干系项主意违规次数归并估计打算。配售对象被列入分外名单或控制名单时期，该配售对象不得出席证券生意所各商场板块干系项主意网下询价和配售生意。网下投资者被列入分外名单或控制名单时期，其所解决的配售对象均不得出席证券生意所各商场板块干系项主意网下询价和配售生意。

　　网上投资者延续 12个月内累计闪现 3次中签但未足额缴款的景遇时，自结算出席人比来一次申报其放弃认购的越日起 6个月（按 180个自然日估计打算，含越日）内不得出席新股、存托凭证、可转换公司债券、可互换公司债券网上申购。放弃认购的次数根据投资者本质放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可互换公司债券的次数归并估计打算。

　　遵照《海阳科技股份有限公司初度公然垦行股票并正在主板上市发行布告》公告的回拨机制，因为本次网上发行开端有用申购倍数约为 6,633.72倍，赶上 100倍，发行人和保荐人（主承销商）决断启动回拨机制，对网下、网上发行的范围举办治疗，将扣除最终政策配售片面后本次公然垦行股票数目的 40%（向上取整至 500股的整数倍，即 1,450.05万股）从网下回拨到网上。

　　回拨机制启动后，网下最终发行数目为 724.9820万股，约占扣除最终政策配售数目后发行数目的 20.00%；网上最终发行数目为 2,900.05万股，约占扣除最终政策配售数目后发行数目的 80.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.03014953%。

　　发行人与保荐人（主承销商）将定于 2025年 6月 4日（T+1日）上午正在上海市浦东新区浦东南途 528号上海证券大厦北塔 707室举办本次发行网上申购摇号抽签典礼，并将于 2025年 6月 5日（T+2日）正在上交所网站（）上公告网上摇号中签结果。