成交确认申报应包括证券账户号码、证券代码、交易单元代码、证券营业部识别码、买卖方向、申报数量、申报价格、成交约定号、对手方交易单元代码和对手方证券账户号码等内容股票吧挖贝网11月3日音书，北交所11月2日晚间颁发《北京证券业务所业务规定（试行）》的布告。布告称，精选层挂牌公司平移为本所上市公司的，平移当日其股票业务履行30%的涨跌幅局限，规定自2021年11月15日起执行。

　　为了外率北京证券业务所（以下简称本所）墟市业务行动，爱惜投资者合法权力，本所同意了《北京证券业务所业务规定（试行）》（以下简称《业务规定》）。经中邦证监会准许，现予以颁发，自2021年11月15日起执行。

　　宇宙中小企业股份让与编制精选层（以下简称精选层）挂牌公司平移为本所上市公司的，平移当日其股票业务履行30%的涨跌幅局限，以精选层末了一个业务日收盘价为其前收盘价。

　　本所指数颁发前，以本所一齐上市股票（剔除无代价涨跌幅局限股票及全天停牌股票）收盘价涨跌幅的算术均匀值举动基准指数涨跌幅，谋划收盘价涨跌幅偏离值，并据此认定相当震荡景遇。精选层挂牌公司平移为本所上市公司的，相当震荡目标连结谋划。

　　1.1为了外率证券墟市业务行动，保卫证券墟市程序，爱惜投资者合法权力，依照《中华百姓共和邦证券法》（以下简称《证券法》）、《证券业务所管制手腕》等公法准则、部分规章和外率性文献等合联规则，同意本规定。

　　1.2正在北京证券业务所（以下简称本所）上市证券的业务实用本规定。本规定未作规则的，实用本所其他相合规则。

　　1.3证券业务及合联勾当实行公然、公允、平正的准则，禁止证券诓骗、黑幕业务、把握墟市等违法违规行动。

　　1.4证券公司、投资者等墟市插足人应该屈从公法准则、部分规章及本所交易规定，用命志愿、有偿、忠厚信用准则。

　　1.5本所为证券业务勾当供给供职，并依法对合联证券业务勾当实行自律管制。

　　1.6证券业务采用无纸化的集合业务或经中邦证券监视管 理委员会（以下简称中邦证监会）准许的其他式样。

　　2.1.1本所为证券业务供给合联方法，囊括业务主机、业务单位、报盘编制及合联通讯编制等。

　　2.1.2会员及本所认同的机构进入本所墟市实行证券业务， 应该向本所申请博得业务权限，成为本所业务插足人。

　　2.1.3业务插足人应该通过正在本所申请开设的业务单位进 行证券业务，并屈从本规定及本所其他交易规定合于证券业务 交易的合联规则。

　　2.1.4业务单位是指业务插足人向本所申请设立的、插足本所证券业务，并给与本所供职及管制的根基交易单元。

　　因收购、股份权力转折或引进战术投资者等出处须要实行 股票让与的，能够申请答应让与，全部手腕另行规则。

　　经中邦证监会准许，本所能够安排业务时分。业务时分内因故停市，业务时分不作顺延。

　　3.1.1会员给与投资者的交易委托后，应该确认投资者具备相应证券或资金，并遵守委托的实质向本所申报，担当相应的 业务、交收职守。

　　会员给与投资者交易委托告竣业务的，投资者应该向会员交付其委托会员卖出的证券或其委托会员买入证券的金钱，会 员应该向投资者交付卖出证券所得金钱或买入的证券。

　　3.1.2业务插足人通过其合联的报盘编制向本所业务主机 发送交易申报指令，并按本规定告竣业务，业务记实由本所发 送至业务插足人。

　　3.2.2投资者能够通过书面或电话、自助终端、互联网等自助委托式样委托会员交易证券。

　　投资者实行自助委托的，应按合联规则操作，会员应该记实投资者委托的电话号码、网卡地方、IP地方等新闻。

　　3.2.4投资者能够采用限价委托和物价委托式样委托会员 交易证券，本所另有规则的除外。

　　限价委托，是指投资者委托会员按其控制的代价交易证券的指令。会员务必按控制的代价或低于控制的代价申报买入证 券；按控制的代价或高于控制的代价申报卖出证券。

　　3.2.6被撤除和失效的委托，会员应该正在确认后实时向投资者返还相应的资金或证券。

　　15:00 的收盘召集竞价阶段，本所业务主机不给与撤除申报；正在其他给与申报的时分内，未成交申报能够撤除。

　　（一）敌手方最优代价申报，即该申报以其进入业务主机时，敌手方最优代价为其申报代价；敌手方无申报的，申报主动撤除；

　　（二）本方最优代价申报，即该申报以其进入业务主机时， 本方最优代价为其申报代价；本方无申报的，申报主动撤除；

　　（三）最优 5 档即时成交盈余撤除申报，即该申报正在敌手方最优 5 个价位内以敌手方代价为成交价顺序成交，盈余未成交片面主动撤除；

　　（四）最优 5 档即时成交盈余转限价申报，即该申报正在敌手方最优 5 个价位内以敌手方代价为成交价顺序成交，盈余未成交片面按本方申报最新成交价转为限价申报；如该申报无成 交的，按本方最优代价转为限价申报；如无本方申报的，该申报撤除；

　　3.3.5物价申报仅实用于有代价涨跌幅局限证券连结竞价 时间的业务。开盘召集竞价时间、收盘召集竞价时间和盘中临 时停牌时间，业务主机不给与物价申报。

　　3.3.6物价申报采用代价爱惜法子，买入申报的成交代价和转限价申报的申报代价不高于买入爱惜限价，卖出申报的成交 代价和转限价申报的申报代价不低于卖出爱惜限价。

　　买入爱惜限价是指投资者也许给与的最高买价，卖出爱惜 限价是指投资者也许给与的最低卖价。

　　3.3.7限价申报指令应囊括证券账户号码、证券代码、业务单位代码、证券交易部识别码、交易对象、申报数目、申报代价等实质。

　　物价申报指令应囊括申报类型、证券账户号码、证券代码、业务单位代码、证券交易部识别码、交易对象、申报数目、爱惜

　　申报指令应该按本所规则的格局传送。依照墟市须要，本所能够安排申报的实质及式样。

　　3.3.11本所对股票业务实行代价涨跌幅局限，涨跌幅局限 比例为 30%。代价涨跌幅局限以内的申报为有用申报，跨越代价涨跌幅局限的申报为无效申报。

　　涨跌幅局限代价的谋划公式为：涨跌幅局限代价=前收盘价×（1±涨跌幅局限比例）。

　　（三）中邦证监会或本所规则的其他景遇。 前款第一项景遇不囊括上市公司增发的股票。

　　3.3.13有代价涨跌幅局限和无代价涨跌幅局限的股票，正在连结竞价阶段的限价申报应该适应下列条件，不然为无效申报：

　　（一）买入申报代价不高于买入基准代价的 105%或买入基准代价以上 10 个最小代价转折单元（以孰高为准）；

　　（二）卖出申报代价不低于卖出基准代价的 95%或卖出基准代价以下 10 个最小代价转折单元（以孰低为准）。

　　（最高买入）申报代价；无即时揭示的最低卖出（最高买入）申报代价的，为即时揭示的最高买入（最低卖出）申报代价；无即时揭示的最高买入（最低卖出）申报代价的，为迩来成交价；当日无成交的，为前收盘价。

　　开市时间且自停牌阶段的限价申报，不实用本条前述规则。本所能够依照墟市境况安排股票的申报有用代价畛域。

　　3.3.14申报当日有用。每笔插足竞价业务的申报不行一次 一齐成交时，未成交的片面赓续参预当日竞价，本规定另有规 定的除外。

　　3.3.15依照墟市须要，本所能够安排证券业务的单笔申报 数目、单笔申报最大数目和申报代价的最小转折单元。

　　3.4.1证券竞价业务采用召集竞价和连结竞价两种式样。召集竞价是指对一段时分内给与的交易申报一次性集合撮

　　3.5.1竞价业务按代价优先、时分优先的准则说合成交。代价优先的准则为：较高代价买入申报优先于较低代价买

　　时分优先的准则为：交易对象、代价肖似的，先申报者优先于后申报者，先后序次按业务主机给与申报的时分确定。

　　（三）与该代价肖似的买方或卖方起码有一方一齐成交。两个以上代价适应上述条款的，取正在该代价以上的买入申

　　报累计数目与正在该代价以下的卖出申报累计数目之差最小的价 格为成交价。若交易申报累计数目之差仍存正在相当境况的，取 最靠拢迩来成交价的代价为成交价；当日无成交的，取最靠拢 前收盘价的代价为成交价。

　　（三）卖出申报代价低于集合申报簿当时最高买入申报价 格时，以集合申报簿最高买入申报代价为成交价。

　　3.5.4交易申报经业务主机说合成交后，业务即乐成立。遵守本规定告竣的业务于树立时生效，业务记实由本所发送至业务插足人。

　　因不行抗力、无意事情、业务编制被作歹侵入等出处酿成紧张后果的业务，本所能够采用合意法子或认定无效。

　　对显失公允的业务，经本所认定，能够采用合意法子。 违反本规定，紧张阻挠证券墟市平常运转的业务，本一齐权

　　3.5.5遵守本规定告竣的业务，其成交结果以本所业务主机记实的成交数据为准。

　　3.5.6遵守本规定告竣的业务，交易两边务必认可业务结果， 实行算帐交收仔肩。

　　3.6.1股票业务单笔申报数目不低于 10 万股，或者业务金额不低于 100 万元百姓币的，能够采用大宗业务式样。

　　成交确认委托，是指投资者交易两边告竣成交答应，委托会员按其指定的代价和数目与指定敌手方确认成交的指令。

　　成交确认委托指令应囊括证券账户号码、证券代码、交易对象、委托数目、委托代价、成交商定号、敌手方业务单位代码和敌手方证券账户号码等实质。

　　成交确认申报应囊括证券账户号码、证券代码、业务单位代码、证券交易部识别码、交易对象、申报数目、申报代价、成交商定号、敌手方业务单位代码和敌手方证券账户号码等实质。

　　3.6.4每个业务日的 15:00 至 15:30 为大宗业务的成交确认时分。

　　3.6.5有代价涨跌幅局限的股票，大宗业务的成交代价由交易两边正在当日代价涨跌幅局限畛域内确定。

　　无代价涨跌幅局限的股票，大宗业务的成交代价应该不高于前收盘价的 130%或当日已成交的最高代价中的较高者，且不低于前收盘价的 70%或当日已成交的最低代价中的较低者。

　　3.6.6会员应该确保大宗业务插足者实践具有与业务申报 相对应的证券或资金。

　　向相反，指定敌手方业务单位、证券账户号码相符及成交商定 号一律的成交确认申报实行确认成交。

　　3.6.8大宗业务不纳入即时行情和指数的谋划，成交量正在大宗业务完成后计入当日该证券成交总量。

　　3.6.9每个业务日完成后，本所发布当日每笔大宗业务成交新闻，实质囊括证券代码、证券简称、成交代价、成交数目、交易两边会员证券交易部或业务单位的名称等。

　　4.1.1证券的开盘价通过开盘召集竞价式样发作。不行通过开盘召集竞价发作的，以当日第一笔成交价为开盘价。

　　4.1.2除本所另有规则外，证券的收盘价通过收盘召集竞价式样发作。收盘召集竞价不行发作收盘价或未实行收盘召集竞价的，以该业务日末了一笔成交价为收盘价。

　　4.2.4证券停牌时，本所颁发的行情中囊括该证券的新闻； 证券摘牌后，行情中无该证券的新闻。

　　4.2.5无代价涨跌幅局限的股票竞价业务展现下列景遇之 一的，本所能够对其履行盘中且自停牌：

　　14:57 的，于 14:57 复牌并对已给与的申报实行复牌召集竞价， 再实行收盘召集竞价。

　　4.2.6证券开市时间且自停牌的，停牌前的申报参预当日该证券复牌后的业务。

　　遵守本规定第4.2.5 条规则且自停牌的，停牌时间能够申报， 也能够撤除申报；复牌时对已给与的申报实行召集竞价，且自停牌时间不揭示召集竞价参考价、成家量、未成家量。

　　4.2.7证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，由本所予以布告。 合联新闻披露仔肩人应该遵守本所的条件实时布告。

　　4.2.8证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的其他事宜，实用本所上市规定或其他相合交易规定。

　　4.3.1上市证券发作权力分配、公积金转增股本、配股等境况，本所正在权力立案日的次一业务日对该证券作除权除息惩罚， 本所另有规则的除外。

　　除权（息）参考价＝［（前收盘价-现金盈余）+配股代价×股份转折比例］÷（1+股份转折比例）

　　上市公司以为有须要安排上述谋划公式时，能够向本所提 出安排申请并阐明原故。经本所答允的，上市公司应该向墟市发布该次除权（息）实用的除权（息）参考价谋划公式。

　　4.3.3除权（息）日证券交易，按除权（息）参考价举动谋划涨跌幅度和申报有用代价畛域的基准，本所另有规则的除外。

　　4.3.4正在除权（息）日，上市公司应转移证券简称，正在简称前冠以“XR”“XD”“DR”等字样。

　　4.4.1投资者能够以统一证券账户正在单个或众个会员的不 同证券交易部买入证券。

　　委托卖出，也能够向原买入证券的业务单位发出转托管指令， 转托管竣工后，正在转入的业务单位委托卖出。

　　5.1.1本所每个业务日颁发证券业务即时行情、证券业务公然新闻等业务新闻，实时编制反应墟市业务境况的各式报外， 并通过适应《证券法》规则的新闻披露平台予以发布。

　　5.1.2本所肩负本所墟市业务新闻的联合管制和颁发。未经 本所许可，任何机构和小我不得颁发、操纵和散布业务新闻。 经本所许可操纵业务新闻的机构和小我，未经本所答允不

　　5.2.1每个业务日 9:15 至 9:25 开盘召集竞价时间、14:57 至15:00 收盘召集竞价时间，即时行情实质囊括证券代码、证券简称、前收盘价、召集竞价参考价、成家量和未成家量等；若未发作召集竞价参考价的，则揭示及时最优 1 档申报代价和数目。

　　5.2.2连结竞价时间，即时行情实质囊括证券代码、证券简称、前收盘价、迩来成交价、当日最高成交价、当日最低成交价、当日累计成交数目、当日累计成交金额、最高 5 个价位买入申报代价和数目、最低 5 个价位卖出申报代价和数目等。

　　5.2.4即时行情通过本所许可的通讯编制传输，业务插足人应正在本所许可的畛域内操纵。

　　5.3.1本所能够依照墟市发扬须要，编制归纳指数、成份指数、分类指数等证券指数，随即时行情颁发。

　　5.4.1有代价涨跌幅局限的股票竞价业务属于下列景遇之一的，本所差别发布合联股票当日买入、卖出金额最大 5 家会员证券交易部或业务单位的名称及其各自的买入、卖出金额：

　　代价振幅的谋划公式为：代价振幅=（当日最高价-当日最低价）÷当日最低价×100%

　　5.4.2股票竞价业务展现下列景遇之一的，属于相当震荡， 本所布告该股票相当震荡时间累计涨跌幅、成交量和成交金额， 以及相当震荡时间累计买入、卖出金额最大 5 家会员证券交易部或业务单位的名称及其各自的买入、卖出金额：

　　（一）迩来 3 个有成交的业务日以内收盘价涨跌幅偏离值累计到达±40% ；

　　（二）中邦证监会或者本所认定属于相当震荡的其他景遇。前款所述迩来 3 个有成交的业务日，是指正在最长不跨越 20

　　收盘价涨跌幅偏离值为单只股票涨跌幅与对应基准指数涨 跌幅之差。基准指数由本所向墟市布告。

　　5.4.3相当震荡目标自本所布告之日起从新谋划。本所能够依照墟市境况，安排相当震荡的认定圭臬。

　　5.4.5证券业务公然新闻涉及机构专用业务单位的，发布名称为“机构专用”。

　　（四）交易证券的畛域、时分、数目、式样等受到公法准则、部分规章及本所交易规定局限的行动；

　　（一）不妨对质券业务代价发作庞大影响的新闻披露前，大宗或络续买入或卖出合联证券；

　　（二）单个证券账户，或两个以上固定的或涉嫌干系的证券账户之间，大宗或频仍实行反向业务；

　　（三）单个证券账户，或两个以上固定的或涉嫌干系的证券账户，大笔申报、连结申报、聚集申报或申报代价显明偏离该证券行情揭示的迩来成交价；

　　（四）独立或者合谋，以涨幅或跌幅局限的代价大额申报或连结申报，以致该证券业务代价到达或维护涨幅或跌幅局限；

　　（五）频仍申报或撤除申报，或大额申报后撤除申报，以影响证券业务代价或误导其他投资者；

　　（六）召集竞价时间以显明高于前收盘价的代价申报买入后又撤除申报，随后申报卖出该证券，或以显明低于前收盘价 的代价申报卖出后又撤除申报，随后申报买入该证券；

　　（十）诈欺虚伪或者不确定的庞大新闻，诱导投资者作出投资决议，并实行合联业务的；

　　（十一）通过对质券及其发行人、上市公司公然作出评判、预测或者投资发起，误导投资者作出投资决议，并实行与其评判、预测、投资发起对象相反的证券业务的；

　　（十二）通过策动、履行虚伪庞大事项，误导投资者作出投资决议，并实行合联业务的；

　　（十三）通过职掌发行人、上市公司新闻的天生或者职掌新闻披露的实质、时点、节律，误导投资者作出投资决议，并实行合联业务的；

　　会员展现客户存正在上述相当业务行动，应提示客户；对不妨紧张影响业务程序的相当业务行动，应实时呈文本所。

　　（一）统一证券交易部或统一地域的证券交易部集合买入 或卖出统一证券且数目较大；

　　6.5本所能够独立或共同其他相合单元，对相当业务行动等景遇实行现场或非现场视察。合联会员和投资者应该予以配合。

　　6.6本所正在现场或非现场视察中，能够依照须要条件会员及其证券交易部、投资者实时、确切、完备地供给下列文献和材料：

　　（一）投资者的开户材料、授权委托书、资金账户境况和合联账户的业务境况等；

　　（二）合联证券账户或资金账户的实践职掌人、操作人和受益情面况、资金起原以及合联账户间是否存正在干系的阐明等；

　　6.7对发作相当业务行动和其他违反本规定规则的合联主 体，本所能够视情节轻重采用以下自律囚禁法子：

　　6.8对发作相当业务行动和其他违反本规定规则的合联主 体，本所能够视情节轻重采用以下规律处分：

　　本所展现合联主体涉嫌违反公法准则和中邦证监会合联规 定的，应该向中邦证监会呈文。

　　7.1因下列突发性事情，导致片面或一齐证券业务不行平常实行的，为保卫墟市业务平常程序和墟市公允，本所能够决计 采用工夫性停牌、且自停市等处理法子：

　　按业务结果实行交收将对质券业务平常程序和墟市公允酿成重 大影响的，本所能够采用勾销业务、知照证券立案结算机构暂 缓交收等法子。

　　7.2展现无法申报或行情传输中缀境况的，会员应实时向本所呈文。无法申报或行情传输中缀的证券交易部数目跨越一齐会员所属证券交易部总数 10%以上的，属于业务相当境况，本所能够实行且自停市。

　　7.3本所以为不妨发作第 7.1 条、第 7.2 条规则的业务相当境况，并紧张影响业务平常实行的，能够决计工夫性停牌或且自停市。

　　7.4本所对工夫性停牌、且自停市、勾销业务、知照证券立案结算机构暂缓交收的决计予以布告，并实时向中邦证监会呈文。

　　7.5工夫性停牌或且自停市出处扫除后，本所能够决计光复业务，并予以布告。

　　7.6本所对质券业务实行危险监测。展现庞大相当震荡的， 本所能够采用局限业务、强制停牌等惩罚法子，并向中邦证监会呈文；紧张影响证券墟市不变的，本所能够采用且自停市等处理法子并布告。全部手腕由本所另行同意。

　　7.7因对业务相当境况、庞大相当震荡采用相应法子酿成耗损的，本所不担当民事抵偿职守，但存正在庞大过错的除外。

　　8.1业务插足人之间、会员和客户之间发作业务纠葛，合联会员及其他业务插足人应该记实相合境况，以备本所查阅。交 易纠葛影响平常业务的，会员及其他业务插足人应该实时向本 所呈文。

　　8.2业务插足人之间、会员和客户之间发作业务纠葛，本所能够按相合规则，供给须要的业务数据。

　　（一）做市商，是指经本所答允，正在本所络续颁发交易双向报价，并正在其报价数目畛域内实行与投资者成交仔肩的证券公 司或其他机构；

　　（四）集合申报簿，是指业务主机某偶然点按交易对象以及代价优先、时分优先序次摆列的一齐未成交申报队伍；

　　（五）召集竞价参考价，是指截至揭示时集合申报簿中一齐申报遵守召集竞价规定变成的虚拟召集竞价成交价；

　　（六）成家量，是指截至揭示时集合申报簿中一齐申报遵守召集竞价规定变成的虚拟成交数目；

　　（七）未成家量，是指截至揭示时集合申报簿中正在召集竞价参考价位上的不行遵守召集竞价参考价虚拟成交的买方或卖方 申报盈余量。

　　10.3本规定所称“跨越”“低于”“高于”“不够”不含本数， “以内”“到达”“以上”“以下”含本数。

　　10.4本规定同意经本所董事会通过，并报中邦证监会准许后生效，修正时亦同。

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