中国中车股票保证所填报内幕信息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整第一条 为进一步美满胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称“公司”）解决构造，维持音信披露的公正准绳，防备秘闻音信知情职员滥用知情权，显露秘闻音信，举行秘闻交往，依据《中华邦民共和邦公执法》（以下简称“《公执法》”）、《中华邦民共和邦证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交往所创业板股票上市法规》、《上市公司解决标准》《上市公司音信披露管制法子》《上市公司拘押指引第5号——上市公司秘闻音信知爱人注册管制轨制》《深圳证券交往所上市公司自律拘押指引第2号——创业板上市公司典型运作》（以下简称“《典型运作指引》”）和《胜宏科技（惠州）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相合执法、规矩及相合规矩，并连接本公司的现实境况，订定本轨制。

　　第二条 本轨制实用于公司秘闻音信及其知爱人的管制事宜。本轨制未规矩的，实用《胜宏科技（惠州）股份有限公司音信披露管制轨制》（以下简称“《音信披露管制轨制》”）的合连规矩。

　　第三条 公司秘闻音信知爱人应知悉《公执法》《证券法》等执法、规矩合于秘闻交往、独霸墟市等禁止行径的规矩，苛守保密职守，不得举行违法违规的交往。

　　第四条 公司董事会诱导并总体担当秘闻音信及其知爱人的管制工作。公司各部分担当人、公司全资、控股子公司的总司理或奉行董事、各项目组担当人、各相合单元的合连担当人，为各部分、单元、项目组秘闻音信及其知爱人管制的第一职守人，对本部分、单元、项目组等的秘闻音信及其知爱人管制事务担当；中介供职机构正在与公司团结中大概形成的秘闻音信及其知爱人管制事宜，由对口交易部分担当。董事会秘书担当公司秘闻音信知爱人的挂号、设备档案及按期查验。

　　第五条 本轨制所指秘闻音信是指证券交往运动中，涉及发行人的筹划、财政或者对该发行人证券的墟市价钱有宏大影响的尚未公然的音信，个中包含但不限于：

　　（二）公司的宏大投资行径，公司正在一年内采办、出售宏大资产逾越公司资产总额百分之三十，或者公司开业用首要资产的典质、质押、出售或者报废一次逾越该资产的百分之三十；

　　（三）公司订立首要合同、供应宏大担保或者从事相合交往，大概对公司的资产、欠债、权柄和筹划收效形成首要影响；

　　（七）公司的董事或者总裁产生更改，董事长或者总裁无法推行职责； （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者现实左右人持有股份或者左右公司的境况产生较大转变，公司的现实左右人及其左右的其他企业从事与公司不异或者相像交易的境况产生较大转变；

　　（九）公司分派股利、增资的布置，公司股权构造的首要转变，公司减资、归并、分立、遣散及申请倒闭的决心，或者依法进入倒闭序次、被责令封闭； （十）股东会、董事会决议被依法裁撤或者宣布无效；

　　（十一）公司涉嫌违警被依法立案探问，公司的控股股东、现实左右人、董事、高级管制职员涉嫌违警被依法采纳强制步骤；

　　（十六）公司新增借债或者对外供应担保逾越上岁暮净资产的百分之二十； （十七）公司放弃债权或者家当逾越上岁暮净资产的百分之十；

　　（十九）公司分派股利，作出减资、归并、分立、遣散及申请倒闭的决心，或者依法进入倒闭序次、被责令封闭；

　　（二十一）公司涉嫌违警被依法立案探问，公司的控股股东、现实左右人、董事、高级管制职员涉嫌违警被依法采纳强制步骤；

　　第六条 本轨制所指秘闻音信知爱人是指任何因为持有公司的股份，或者公司中职掌董事、高级管制职员，或者因为其管制位子、监视位子、职业位子及中介供职原故，或者举动公司人员可以接触或者获取秘闻音信，由公司举动音信知爱人举行管制的机构或职员。包含：

　　（一）公司及其董事、高级管制职员；公司控股或者现实左右的企业及其董事、监事、高级管制职员；公司内部插手宏大事项计划、论证、决定等合键的职员；因为所任公司职务而知悉秘闻音信的财政职员、内部审计职员、音信披露工作事务职员等。

　　（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管制职员；公司控股股东、现实左右人及其董事、监事、高级管制职员；公司收购人或者宏大资产交往合连方及其控股股东、现实左右人、董事、监事、高级管制职员（如有）；合连事项的提案股东及其董事、监事、高级管制职员（如有）；因职务、事务可能获取秘闻音信的证券监视管制机构事务职员，或者证券交往位置、证券公司、证券注册结算机构、证券供职机构相合职员；因法定职责对质券的发行、交往或者对公司及其收购、宏大资产交往举行管制可能获取秘闻音信的相合主管部分、拘押机构的事务职员；依法从公司获取相合秘闻音信的其他外部单元职员；插手宏大事项计划、论证、决定、审批等合键的其他外部单元职员。

　　（三）因为与第（一）（二）项合连职员存正在支属相合、交易交游相合等原故而知悉公司相合秘闻音信的其他职员。

　　第七条 公司存正在计划或者进步中宏大事项的，该当做好秘闻音信管制事务，视境况分阶段披露提示性告示，并制制宏大事项历程备忘录，纪录计划及决定历程中各个症结节点的时代、插手计划及决定职员名单、计划及决定方法等实质，并鞭策插手计划及决定宏大事项涉及的合连职员正在 备忘录上署名确认。

　　第八条 公司应巩固对秘闻音信知情职员的教授培训，确保秘闻音信知情职员显然本身的权力、职守和执法职守，鞭策相合职员端庄推行音信保密职责，固执杜绝秘闻交往。

　　第九条 公司秘闻音信形成于各部分、分公司、全资及控股子公司及本公司可以对其践诺宏大影响的参股公司，或需正在上述主体间流转的，应遵照以下恳求： （一）上述主体该当指定专人担当注册涉及秘闻音信事项知爱人合连音信，该职守人应自宏大事项商议计划阶段或突发事项产生时起的首要时点，实时向公司董事会秘书书面陈诉涉及秘闻音信事项的事务进度及流转境况、报送秘闻音信知爱人注册外等；

　　（二）秘闻音信的流转要推行须要审批序次，由形成秘闻音信的上述主体担当人答应，再由特意职守人报董事会秘书审核应许后方可流转。特意职守人应实时做好流转历程所涉及的秘闻音信知爱人注册，并报送董事会秘书； （三）特意职守人向董事会秘书报送涉及秘闻音信事项事务进度及流转情 况、秘闻音信知爱人注册外的时限为该事项首要时点产生当日；

　　（四）公司董事会秘书应亲昵跟踪合心该事项历程，并做好秘闻音信知爱人档案管制。

　　第十条 公司正在秘闻音信依法公然披露前，该当填写公司秘闻音信知爱人档案，并正在秘闻音信初度依法公然披露后五个交往日内向深交所报备。因事务原故或授与未公然音信而举动秘闻音信知爱人的，各部分、单元、项目组职守人应对合连职员依据秘闻音信知爱人予以管制，恳求合连知爱人正在知悉秘闻音信或被认定为秘闻音信知爱人的 2个事务日内申报挂号，供应其个体身份音信（包含姓名、职掌职务、身份证件号码等音信及《典型运作指引》恳求供应的其他音信）以及持有公司股份及其衍坐褥品境况，并签订秘闻音信知爱人保密公约。秘闻音信知爱人注册外应实时报送公司董事会秘书挂号。

　　知情时代是指秘闻音信知爱人知悉或者该当知悉秘闻音信的第偶尔间。知情方法包含但不限于会道、电话、传真、书面陈诉、电子邮件等。知情阶段包含商议计划，论证接洽，合同订立，公司内部的陈诉、通报、编制、决议等。

　　秘闻音信知爱人负有保密职守，正在秘闻音信依法披露前，不得显露、显露上市公司秘闻音信，也不得应用秘闻音信交易或者发起他人交易公司股票及其衍生种类。公司以为须要的，可能通过与秘闻音信知爱人签订保密公约、发送禁止秘闻交往见告书等须要方法见告相合职员的权力和职守。

　　第十一条 对外报送、供应涉及秘闻音信的材料，包含纸质文献、软（磁）盘、灌音（像）带、光盘等样式，须经董事会秘书审核应许并报董事长答应后，方可对外报送、供应。特意职守人应实时做好流转历程所涉及的秘闻音信知爱人注册，并报送董事会秘书。报送时限为该事项产生当日。

　　公司董事会应确保注册档案实正在、确实、完美。董事长为公司秘闻音信保密和秘闻音信知爱人注册管制的首要职守人。董事会秘书担当公司秘闻音信的通常管制、管理秘闻音信知爱人注册、归档事宜。

　　秘闻音信的通常管制事务，包含：秘闻音信流转、注册、披露、归档及向拘押部分报备。当董事会秘书不行推行职责时，由证券工作代外代行董事会秘书的此项职责。公司相合部分对以上事项应予以主动配合。

　　秘闻音信知爱人因为职务调理、免职、终止团结及股权相合更改等原故导致不应再举动秘闻音信知爱人管制的，公司应对秘闻音信知爱人档案举行调理。按规矩应报拘押部分挂号的，正在更改产生后2个事务日内向合连拘押机构从头报备更新后的秘闻音信知爱人名单。

　　第十三条 公司董事会该当对秘闻音信知爱人音信的实正在性、确实性、完美性举行核查，保障秘闻音信知爱人音信的实正在、确实、完美和实时报送。公司董事会秘书担当管理公司秘闻音信知爱人注册入档和挂号事务。公司正在报送秘闻音信知爱人档案的同时应出具书面准许，保障所填报秘闻音信知爱人音信及宏大事项历程备忘录实质的实正在、确实、完美，并向整体秘闻音信知爱人转达了合连执法规矩对秘闻音信知爱人的合连规矩。董事长及董事会秘书应正在书面准许上署名确认。秘闻音信知爱人注册备查文献、申报外、秘闻音信知爱人档案等材料生存起码 10年。

　　第十四条 因所任公司职务或供应中介供职可能获取公司相合秘闻音信的知爱人，因插手宏大项目而知悉秘闻音信的知爱人，自其接触秘闻音信之日起至合连秘闻音信披露前，应举动秘闻音信知爱人管制。

　　第十五条 看待外部单元正在无执法规矩凭借境况下，恳求公司报送年度报外等相应材料的，公司应拒绝报送。

　　公司凭借执法规矩的恳求该当报送的，需求将报送的外部单元合连职员举动秘闻知爱人注册正在案备查。出格是公司凭借执法规矩向特定外部音信操纵人报送年报合连音信的，供应时代不得早于公司功绩疾报的披露时代，功绩疾报的披露实质不得少于向外部音信操纵人供应的音信实质。

　　公司应将报送的合连音信举动秘闻音信，并书面指示报送的外部单元合连职员推行保密职守。公司该当向接触到公司秘闻音信的行政管制部分合连职员出示防控秘闻交往的书面提示，并做好注册挂号事务。

　　外部单元或个体不得揭发凭借执法规矩报送的本公司未公然宏大音信，不得应用所获取的未公然宏大音信交易本公司证券或发起他人交易本公司证券，不得正在合连文献中操纵公司报送的未公然宏大音信，除非与公司同时披露该音信。

　　外部单元或个体及其事务职员因保密失当以致前述宏大音信被显露，应立时通告公司，公司应正在第偶尔间向深圳证券交往所陈诉并告示。

　　第十六条 公司向持有公司5%以上股份的股东、现实左右人供应未公然音信的，应正在供应之前，确认依然与其签订保密公约或者其对公司负有保密职守。

　　公司财政管制中央向现实左右人或持有公司5%以上股份的股东按期报送非公然财政音信时，应端庄左右未公然音信知爱人限制，并依据本轨制管制合连秘闻音信及其知爱人。

　　第十七条 公司向外部操纵人供应未公然财政音信的，应提示或标明该音信属于秘闻音信，外部操纵人须依法操纵。如应用所获取的未公然宏大音信交易公司证券或发起他人交易公司证券的，本公司将依法收回其所得的收益。

　　第十八条 对持有公司5%以上股份的股东、现实左右人没有合理情由恳求公司供应未公然音信的，公司董事会应予以拒绝。

　　第十九条 公司合连事项完全经办人应见告秘闻音信知爱人对秘闻音信负有保密职守，并苛禁应用秘闻音信举行秘闻交往的规矩。

　　第二十条 公司正在秘闻音信依法公然披露前，该当填写公司秘闻音信知爱人档案，实时纪录、汇总正在商议计划、论证接洽、合同订立等阶段及陈诉、通报、编制、决议、披露等合键的秘闻音信知爱人名单，及其知悉秘闻音信的时代、地址、凭借、方法、实质等音信，并正在向深交所报送合连音信披露文献的同时向深交所报备。

　　公司举行宏大资产重组、证券发行、收购、归并、分立、回购、股权饱舞宏大事项的，除填写或汇总秘闻音信知爱人档案外，还该当制制《宏大事项历程备忘录》，实质包含但不限于各首要时点的时代、插手计划决定职员名单、计划决定方法等。公司董事会秘书该当鞭策备忘录涉及的合连职员正在备忘录上签字确认。

　　第二十一条 公司产生下列情况之一的，该当正在向深交所报送合连音信披露文献的同时，报备合连公司秘闻音信知爱人档案，包含但不限于：

　　（九）宏大投资、宏大对外团结或者签订通常筹划宏大合划一大概对公司股票及其衍生种类交往价钱或者投资决定形成宏大影响的其他事项； （十）中邦证监会或者深交所认定的其他情况。

　　公司披露宏大事项前，公司股票及其衍生种类交往依然产生格外颠簸的，该当向深交所报备合连秘闻音信知爱人档案。

　　公司披露宏大事项后，合连事项产生宏大转变的，该当实时向深交所填补报送秘闻音信知爱人档案。

　　第二十二条 公司禁止证券交往秘闻音信的知爱人及其相合人、犯科获取秘闻音信的人应用秘闻音信从事证券交往运动。

　　第二十三条 公司董事、高级管制职员、证券工作代外及前述职员的妃耦，鄙人列时候不得存正在交易本公司股票及其衍生种类的行径：

　　（一）公司按期陈诉告示前十五日内，因奇特原故推迟年度陈诉、半年度陈诉告示日期的，自原预定告示日前十五日起算，至告示前一日；

　　（三）自大概对本公司股票及其衍生种类交往价钱或者投资决定形成较大影响的宏大变乱产生之日或者进入决定序次之日，至依法披露之日；

　　公司董事、高级管制职员及证券工作代外该当鞭策其妃耦用命前款规矩，并负担相应职守。

　　第二十四条 看待大概知悉公司非公然宏大事项的秘闻音信知爱人，自大概对公司股票交往价钱形成宏大影响的宏大事项产生之日或正在决定历程中，至依法披露之日，不得交易公司股票。若公司股票交往映现中邦证监会或深圳证券交往所认定的异动境况，且正在此时候公司产生第五条所述秘闻音信事项的，应对秘闻音信知爱人交易本公司股票及其衍生种类的境况及秘闻音信知爱人注册境况举行自查。发觉秘闻音信知爱人举行秘闻交往、显露秘闻音信或者发起他人应用秘闻音信举行交往的或公司合连职守人未端庄奉行本规矩的，公司该当举行核实并凭借本轨制对合连职员举行职守查办，于2个事务日内将相合境况及执掌结果报送深交所及公司注册地中邦证监会派出机构。

　　第二十五条 秘闻音信知爱人正在交易本公司股票及其衍生种类前，该当接洽董事会秘书。董事会秘书该当核查公司音信披露及宏大事项等进步境况，如该交易行径大概存正在失当情况，董事会秘书该当实时通告拟举行交易的秘闻音信知爱人，并提示合连危急。

　　第二十六条 合连职员正在举动秘闻音信知爱人时候，如交易公司股份及其衍生种类的，应于2个交往日内向公司董事会秘书申报如下实质：

　　第二十七条 公司董事、高级管制职员所持公司股份及其更改的管制，应依据执法规矩及《音信披露管制轨制》等轨制举行。

　　第二十八条 看待违反本轨制、私自显露秘闻音信的秘闻音信知爱人，公司董事会将视情节轻重以及给公司变成的耗损和影响，对合连职守人举行问责并予以处分，并凭借执法、规矩和典型性文献，查办执法职守；涉及违警的，移交执法部分查办其刑事职守。

　　第二十九条 看待正在公司内部任职职员，违反本轨制规矩的，将视情节轻重，分辩予以以下处分：

　　第三十条 看待持有公司5%以上股份的股东、现实左右人及其任职职员违反本轨制的，公司董事会发函举行违规危急提示。获罪合连执法、规矩或典型性执法文献规矩的，公司将交由公司所正在地中邦证监会派出机构等合连拘押部分处置。给公司变成耗损的，公司可向其举行追偿。

　　第三十一条 看待中介供职机构违反本轨制，公司将视境况提示危急，并凭借合同规矩终止团结。获罪合连执法、规矩或典型性执法文献规矩的，公司提请合连拘押机构处置。给公司变成耗损的，公司可向其举行追偿。

　　第三十二条 各部分、单元、项目组的秘闻音信及其知爱人管制职守人及中介供职机构的对口交易部分担当人，未能推行本轨制规矩的管制职守的，将视情节轻重，分辩对职守职员予以转达褒贬或警戒处分。给公司变成耗损的，公司可向其举行追偿。

　　第三十三条 本轨制所称“以上”、“以下”、“内”均包含本数，“少于”、“逾越”、“过”均不包含本数。

　　第三十四条 本轨制未尽事宜，按照执法、规矩、规章、典型性文献和《公司章程》的相合规矩奉行。

　　本轨制与执法、规矩、规章、典型性文献和《公司章程》的相合规矩不划一的，以相合执法、规矩、规章、典型性文献和《公司章程》的规矩为准。

　　第三十五条 除非有出格解说，本轨制所操纵的术语与《公司章程》中该等术语的寓意不异。